华安证券上海某营业部收警示函 因负责人兼任合

2019-09-03 18:02 来源:m5彩票

  中国网财经9月3日讯 华安证券上海吴淞路营业部近日因其负责人兼任合规管理人员、造成合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务,被上海证监局出具警示函。

  上海证监局表示,上述违规事实违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条的规定;根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定,决定对华安证券上海吴淞路营业部采取出具警示函的行政监管措施。

  《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条规定,证券基金经营机构各业务部门、各分支机构应当配备符合本办法第二十二条规定的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。

(责任编辑:梁冀)

华安证券上海某营业部收警示函 因负责人兼任合

版权声明:
1.凡本网站注明“来源:中国网财经”的所有作品,均为本网合法拥有版权或有权使用的作品。
2.未经本网授权不得转载、摘编或利用其它方式使用上述作品。已经本网授权使用作品的,应在授权范围内使用,并注明“来源及作者”。违反上述声明者,本网将追究其相关法律责任。

华安证券上海某营业部收警示函 因负责人兼任合

广东70年跨越式发展纪实

华安证券上海某营业部收警示函 因负责人兼任合

首个国家公园什么样?专家带你先“睹”为快

版权声明:转载须经版权人书面授权并注明来源
分享到:0